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第一章 總則 第一條 為加強對工程建設(shè)項目效能監(jiān)察工作的組織領(lǐng)導，規(guī)范操作程序和工作方法，突出重點部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，強化事前監(jiān)督，確保監(jiān)察效果，更好地加強企業(yè)內(nèi)部管理中的效能監(jiān)察保障作用。根據(jù)《露水河林業(yè)局效能監(jiān)察實施細則》制定本實施細則。 第二條 通過對各類建設(shè)項目重點部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)察，促使建設(shè)項目管理人員依法、合規(guī)、高效、廉潔地履行職責，促進建設(shè)項目管理規(guī)范運作，為建設(shè)優(yōu)質(zhì)工程服務。 第二章 監(jiān)察內(nèi)容 第三條 檢查建設(shè)招標情況。是否存在應招標項目未招標、化整為零規(guī)避招標、招標過程違反規(guī)定等問題； 第四條 檢查物資采購情況。大宗物資是否招標采購，采購物資質(zhì)量是否符合標準，采購過程是否公開透明； 第五條 檢查合同管理情況。合同審查、審批手續(xù)是否符合程序，合同條款是否符合規(guī)定，是否按規(guī)定使用標準合同文本，履行合同的責任是否明確； 第六條 檢查施工管理情況。工程管理人員的管理及監(jiān)督職責是否到位，工程變更的依據(jù)與審批手續(xù)是否真實合理，質(zhì)量的檢驗和驗收是否符合國家規(guī)定的程序和標準，建設(shè)、監(jiān)理、施工單位是否有相互串通、增加不合理工程費用的行為； 第七條 檢查投資管理情況。項目資金管理的內(nèi)控制度是否健全，執(zhí)行是否有效，項目涉及各類資金的使用管理是否嚴格規(guī)范，現(xiàn)場施工實況與工作量簽認單、工程結(jié)算是否一致，有無套取工程款，設(shè)立“小金庫”，挪用、轉(zhuǎn)移、私分、貪污的行為。 第八條 效能監(jiān)察重點環(huán)節(jié) （1）工程發(fā)包的各種文件、資料。 �。�2）施工許可證、施工合同、資質(zhì)證書、隱蔽工程記錄、經(jīng)濟簽證等資料。 �。�3）項目概算書、概算調(diào)整書、資金計劃、資金使用、資金結(jié)算、決（結(jié)）算審計報告、財務賬目等資料。 第三章 監(jiān)察范圍和方法 第九條 監(jiān)察方法 （1）檢查發(fā)包初步方案及已發(fā)包部分的文件資料，到現(xiàn)場了解工程項目的實際情況。 �。�2）檢查招標投標過程中的招標公告、招標文件、評標委員會組成記錄、評標報告、標底等文件資料，核對中標單位及其項目經(jīng)理或總監(jiān)的資質(zhì)、業(yè)績。 �。�3）檢查合同，現(xiàn)場了解合同履行情況。 （4）檢查直接發(fā)包的申請和審批資料。 （5）隨機或有重點地查驗核對監(jiān)理單位、施工單位現(xiàn)場有關(guān)人員的身份；現(xiàn)場查驗合同、日志、記錄及有關(guān)文件資料。 �。�6）現(xiàn)場查驗質(zhì)量檢驗和檢查驗收記錄，工期調(diào)整、合同變更、設(shè)計變更、費用調(diào)整的簽證、批準手續(xù)及相關(guān)資料。 �。�7）檢查工程項目投資計劃及年底項目投資調(diào)整計劃，核查計劃及計劃變更情況。 �。�8）審查有無計劃外工作量及人為加大工作量的問題，抽查重點和有異常工作的工作量。 （9）對工程項目資金結(jié)算情況進行檢查，抽查合同、合同審批表、合同履行終結(jié)通知單、審計簽證表、計劃、檢查驗收單或受益單位簽認單等相關(guān)資料。 第十條 監(jiān)察范圍 對在建項目（包括10萬元以上維修改造項目）要有選擇地進行跟蹤監(jiān)察，對已建項目進行事后全面監(jiān)察。 第四章 組織管理 第十一條 效能監(jiān)察領(lǐng)導小組聘請財務、審計、工程管理、預算、法律等專業(yè)人員，確保工作效果。要把對工程建設(shè)項目管理部門履行職責的監(jiān)督放在首位，加強對工程管理人員的教育。要把有業(yè)務處置權(quán)的關(guān)鍵崗位和關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)作為重點，監(jiān)督制度流程的建立和執(zhí)行情況。要注重形成自上而下的監(jiān)督合力，充分發(fā)揮審計、內(nèi)控、法律、財務等綜合監(jiān)督作用。 第十二條 各單位、部門要進一步提高認識，加強對效能監(jiān)察工作的組織領(lǐng)導，重視和支持效能監(jiān)察工作。要進一步細化工作程序，健全責任體系，完善工作資料，促進效能監(jiān)察的制度化和標準化。 第十三條 效能監(jiān)察工作要著力于發(fā)現(xiàn)和糾正問題，堵塞漏洞，規(guī)范管理。要加強對問題的分析解剖，注意發(fā)現(xiàn)案件線索，既要避免工作不深入、走過場，以專業(yè)管理效果代替效能監(jiān)察成果現(xiàn)象；又要防止定位不準確，越位代替專業(yè)部門工作的問題，維護效能監(jiān)察工作權(quán)威性和嚴肅性。 第五章 附則 第十四條 本條例未規(guī)定之項目，按《露水河林業(yè)局效能監(jiān)察實施細則》執(zhí)行。 第十五條 本細則由局紀委監(jiān)察處負責解釋。 第十六條 本細則自2009年6月1日起施行。 |
